Profesionalus klientas

DUK

1. Kokius kriterijus reikia atitikti, norint gauti profesionalaus kliento statusą pateikus prašymą?

Norint būti pripažintu profesionaliu klientu, būtina atitikti bent dvi iš šių trijų sąlygų:

1. Profesinė patirtis: turite turėti ne mažiau kaip vienerių metų profesinę patirtį finansų sektoriuje pareigose, kuriose reikalingos žinios apie sandorius su finansinėmis priemonėmis arba tarpininkavimo paslaugas. 
2. Sandorių vertė: turite būti sudarę didelės vertės sandorius, kurių vertė sudaro ne mažiau kaip: 

• 13 000 EUR (žodžiais: trylika tūkstančių eurų) – jei sandorio pagrindinė priemonė buvo prekės, išskyrus auksą;
• 40 000 EUR (keturiasdešimt tūkstančių eurų), jei sandorio pagrindinė priemonė buvo auksas; 
• 37 000 EUR (žodžiais: trisdešimt septyni tūkstančiai eurų) – kai sandorio pagrindinė priemonė buvo valiutų poros;
• 79 000 EUR (žodžiais: septyniasdešimt devyni tūkstančiai eurų) – kai sandorio pagrindinė priemonė buvo indeksas;
• 4 000 EUR (žodžiais: keturi tūkstančiai eurų) – kai sandorio pagrindinė priemonė buvo kitas, aukščiau nenurodytas turtas. 
  Kiekvienas sandoris atitinkamoje rinkoje. Sandorių dažnis per pastaruosius keturis ketvirčius vidutiniškai sudarė ne mažiau kaip 10 sandorių per ketvirtį;

3. Portfelio vertė: finansinių priemonių portfelio, kurio vertė viršija 500 000 EUR ekvivalentą, turėjimas. Šis portfelis gali apimti, be kita ko, akcijas, obligacijas, investicinius fondus ir grynuosius pinigus.

Klientas gali užpildyti ir pateikti paraišką „OANDA TMS Brokers“, kartu su reikalingais patvirtinamaisiais dokumentais.

2. Profesinis klientas pagal įstatymą

Kas pagal Įstatymą turi teisę kreiptis dėl profesionalaus kliento statuso: 

„Profesionalių klientų kataloge“ išvardyti subjektai. 
Klientas privalo įrodyti, kad atitinka reikalavimus, keliamus norint būti perklasifikuotam į profesionalų klientą (pvz., vykdydamas atitinkamą verslo veiklą arba būdamas įtrauktas į reguliuojamos veiklos registrą).

Pareiškėjas neturi būti vartotojas arba fizinis asmuo, vykdantis individualią veiklą. 

Reikalingi dokumentai: Klientas gali užpildyti ir pateikti paraišką „OANDA TMS Brokers“, kartu su reikalingais patvirtinančiais dokumentais. 

Institucinis investuotojas: 
vykdo verslo veiklą, kaip to reikalauja Įstatymas.

Tai gali patvirtinti atitinkamas PKD kodas komerciniame registre, tačiau šis kodas nėra vienintelis klasifikacijos keitimo kriterijus. 

Reikalingi dokumentai: Klientas gali užpildyti ir pateikti paraišką „OANDA TMS Brokers“, kartu su reikalingais priedais. 

Subjektas, atitinkantis konkrečius kapitalo ir pajamų reikalavimus 

Pareiškėjas turi įrodyti, kad atitinka bent dvi iš trijų kapitalo ir pajamų sąlygų (pvz., pateikdamas patvirtintas finansines ataskaitas). 

Reikalingi dokumentai: klientas gali užpildyti ir pateikti paraišką „OANDA TMS Brokers“, pridėdamas reikalingus patvirtinančius dokumentus.

3. Kiek laiko trunka paraiškos nagrinėjimas?

Paprastai tai yra standartinė procedūra, kuri gali trukti nuo kelių iki keliolikos darbo dienų, priklausomai nuo to, ar pateikti dokumentai yra išsamūs.

4. Kokie yra profesionalaus kliento statuso privalumai?

Profesionalaus kliento statusą įgiję investuotojai gauna didesnes svertų galimybes – iki 1:200. Įmonę 

išskiria skaidrus sandorių išlaidų kompensavimo modelis. Garantuojamos aiškios taisyklės: kuo didesnė prekybos apimtis, tuo didesnis „Cashback“, kuris sumažina faktines išlaidas kiekvieną kartą pasiekus naują ribą. Be to, kiekvienas profesionalus klientas gali tikėtis tiesioginės pagalbos iš jam skirto brokerio.

5. Kokie dokumentai gali būti pateikti kaip profesinės patirties įrodymas?

Norėdama patvirtinti kriterijų atitiktį, „OANDA TMS Brokers“ gali paprašyti pateikti atitinkamus dokumentus, pvz.:

• Profesinė patirtis: darbo pažymėjimas, darbo sutartis ar kitas dokumentas, patvirtinantis darbą reikalaujamoje pareigybėje.
• Sandorių apimtis ir portfelio vertė: brokerio sąskaitos išrašai (įskaitant iš kitų finansų įstaigų), patvirtinantys atitinkamą sandorių apimtį arba portfelio vertę. 

Norėdami pasikeisti statusą, turėsite užpildyti specialią paraišką ir ją pateikti brokeriui.

6. Kokios apsaugos priemonės taikomos profesionaliems klientams?

Profesionalūs klientai apdrausti pagrindiniais kapitalo apsaugos mechanizmais:

• Kompensavimo schema: „OANDA TMS Brokers“ yra Lenkijos finansų priežiūros institucijos (KNF) reguliuojamas subjektas. Bendrovė dalyvauja Nacionalinio vertybinių popierių depozitoriumo (KDPW) administruojamoje kompensavimo schemoje. Ši schema apsaugo klientų lėšas brokerio įmonės nemokumo ar bankroto atveju.
• Atskirtos banko sąskaitos: klientų lėšos (visa sąskaitos vertė) laikomos atskirose, segreguotose banko sąskaitose. Jos saugomos atskirai nuo brokerio veiklos lėšų, todėl didėja jų saugumas.

Kokie apsaugos mechanizmai netaikomi klientams, turintiems profesionalaus kliento statusą:

• Nėra apsaugos nuo neigiamo likučio: profesionalus klientas atsako už bet kokį sąskaitos deficitą, kuris gali viršyti indėlio vertę.

7. Kaip vyksta kliento statuso keitimo procesas?

Statuso keitimo procesas yra paprastas ir susideda iš trijų žingsnių:

1. Paraiškos pateikimas: jei esate įsitikinę, kad atitinkate reikiamus kriterijus, susisiekite su mumis adresu info.eu@oanda.com, kad gautumėte ir užpildytumėte formą. 
2. Dokumentų peržiūra: Mūsų komanda patikrins jūsų paraišką ir pateiktus patvirtinamuosius dokumentus, kad įsitikintų, jog atitinkate kriterijus. 
3. Statuso įjungimas: Kai paraiška bus patvirtinta, atnaujinsime jūsų profilį. Nuo to momento automatiškai gausite prieigą prie visų „Profesionalaus kliento“ statuso privalumų – įskaitant didesnį svertą ir „Cashback“ programą.

8. Svertas profesionaliems klientams

Profesionalūs klientai turi prieigą prie žymiai didesnio sverto nei mažmeniniai klientai. Maksimalūs lygiai siekia 200:1 valiutų rinkoje ir CFD, pagrįstuose pagrindiniais akcijų rinkos indeksais. Prekių (įskaitant auksą ir sidabrą) CFD atveju maksimalus svertas yra 100:1, o akcijų CFD – 5:1.

9. Kaip profesiniams klientams skaičiuojamas „Cashback“ (komisinių grąžinimas)?

Mūsų „Cashback“ programa atlygina už veiklą per kalendorinį mėnesį. Kai mėnesio prekybos apimtis pasiekia nustatytą ribą (pvz., 50 mln. JAV dolerių), grąžinama dalis komisinio mokesčio. Kuo aukštesnę ribą pasieksite, tuo didesnį procentą (iki 45 %) grąžinsime į jūsų sąskaitą.